Strumenti di Compliance Integrata
- Aprile 10, 2024
- Categories: Archivio, Attualità, Legale-compliance, News, Notizie, PMI, Politica e cultura, Privacy, Varie
La compliance integrata è un approccio strategico adottato dalle aziende per garantire il rispetto delle normative, delle regole etiche e dei principi aziendali. Gli strumenti utilizzati includono la valutazione dei rischi, la formazione del personale, la sorveglianza continua e l’implementazione di tecnologie per il monitoraggio e la gestione della conformità.
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“Compliance Integrata come indice di affidabilità societaria”
giovedì 11 Aprile 2024 alle ore 14:30
relatori: la Dott.ssa Roberta Mello Rella e l’Avv. Marella Antonaci
– in collaborazione con l’ODCEC di Chieti –
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Normativa 231 e Modello 231
La normativa 231 è una legge italiana che impone alle aziende di adottare misure preventive per prevenire reati quali corruzione, riciclaggio di denaro e violazioni della privacy. Il Modello 231 è un documento che le imprese devono elaborare per definire le procedure interne volte a prevenire tali reati, incluso l’istituzione di un Organismo di Vigilanza.
Organismo di Vigilanza - Composizione e Funzioni
L’Organismo di Vigilanza, composto da professionisti indipendenti e dotati di competenze legali ed etiche, monitora l’applicazione e l’efficacia del Modello 231. Le sue funzioni principali includono la supervisione delle attività aziendali, l’analisi dei rischi di non conformità e l’adozione di misure correttive.
Rapporti con gli Altri Organi di Controllo
L’Organismo di Vigilanza collabora con altri organi di controllo, come gli audit interni ed esterni, le autorità di regolamentazione e le autorità di vigilanza, per garantire un controllo completo e efficace sul rispetto delle normative.
Sostenibilità e Indici ESG/Certificazioni ESG e Qualità
Gli indici ESG valutano le prestazioni di un’azienda in termini di Ambiente, Sociale e Governance. Le certificazioni ESG testimoniano l’impegno verso la sostenibilità e la responsabilità sociale d’impresa, migliorando reputazione e competitività sul mercato.
Data Protection
La protezione dei dati è cruciale per garantire la privacy e la sicurezza delle informazioni personali dei clienti e dei dipendenti. Le aziende devono conformarsi alle normative sulla protezione dei dati e implementare misure tecniche e organizzative per prevenire violazioni della privacy.
Incarichi Professionali nell'Ambito della Compliance e il Ruolo del Professionista di Fiducia
I professionisti della compliance svolgono un ruolo chiave nell’aiutare le aziende a conformarsi alle normative e a gestire i rischi legali e reputazionali. Il professionista di fiducia è un consulente esterno che fornisce un parere indipendente sull’efficacia del Modello 231 e sulle misure adottate per la compliance.
Vediamo ora qualche caso pratico
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Implementazione del Modello 231: Un’azienda nel settore finanziario decide di implementare un Modello 231 per prevenire frodi finanziarie e riciclaggio di denaro. Nomina un Organismo di Vigilanza indipendente per supervisionare l’efficacia del modello e garantire il rispetto delle normative anti-riciclaggio.
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Certificazione ESG e miglioramento della reputazione aziendale: Una società di produzione decide di ottenere la certificazione ESG per dimostrare il suo impegno verso pratiche sostenibili e responsabili. Questa mossa non solo migliora la sua reputazione sul mercato, ma attira anche investitori e clienti sensibili alla sostenibilità.
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Gestione della protezione dei dati: Un’azienda tecnologica implementa rigorose politiche di protezione dei dati per conformarsi al GDPR. Queste politiche comprendono l’adozione di misure tecniche, come la crittografia dei dati e l’accesso limitato, insieme a una formazione costante per il personale per garantire la sicurezza delle informazioni dei clienti.
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Ruolo del Professionista di Fiducia nella Compliance: Un consulente legale esterno viene incaricato di valutare l’efficacia del Modello 231 di un’azienda manifatturiera. Dopo un’analisi approfondita, fornisce raccomandazioni per migliorare le procedure e ridurre i rischi di non conformità, garantendo così una gestione più efficace della compliance.
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